深圳证监局：未自查自纠将被列为监管重点对象

一年一度的私募自查，已陆续有了结果。 11月24日，深圳证监局发布了辖区私募基金管理人自查自纠最新情况通报，截至今年11月15日，已有1823家私募机构填报了自查自纠情况，占辖区私募机构的40.6%。其中，800家机构或存在违规、违法、失联等问题。 业内人士表示，私募机构进行自查，可以使其早发现问题、早整改，提高机构的合规意识和专业度，让整个行业真正回归本源，实现良性健康发展。 问题私募占比超40% 对于审核结果，深圳证监局用“绿、黄、红”三色进行标识。 绿色机构即未发现问题，或发现问题已整改的机构，有1023家，占比约56%；798家黄色机构，为发现违规线索尚需核实整改，或自查材料不全无法判断的机构；红色机构有2家，此类为发现违法线索，或截至今年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的机构。 据悉，深圳证监局于今年6月下发了开展自查自纠的通知。自查重点落在是否公开宣传推介、是否向非合格投资者募集资金、是否承诺保本保收益、是否损害基金财产、是否违反或规避登记备案要求、是否从事非法集资及诈骗等活动、是否未如实填报或更新系统信息等八大方面。 值得注意的是，还有2600多家未填报自查自纠情况。对此，深圳证监局明确表示，今年底之前仍无法联系、未报告自查自纠情况的私募机构，将被通报，列为监管及处置重点对象，并在中基协暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等。 早发现、早整改 此次开展私募机构自查的目的为何？ 深圳证监局指出，近年来，深圳私募基金行业发展较快，在支持大众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用，但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题，少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”，严重影响了行业形象和社会稳定。“本次自查自纠旨在督促管理人主动清理不合法不合规问题，并给予自我整改纠错机会”。 而上述问题的解决，迫切需要行政监管、行业自律和机构自治三方协调一致，共同发力。 记者注意到，今年8月，深圳证监局指导成立了私募基金业协会，该协会的成立，是监管部门推动行业地方自律的先行实践，有助于补足地方自律短板，强化对监管的有效补充，也是服务“双区”建设、推动行业健康发展的助力。 下一步，深圳证监局表示，将指导私募协会认真履行服务、协调、自律、先行的基本职责，充分发挥平台优势，整合行业力量，做好会员服务的帮手、行业发展的推手和行政监管的助手。 促进行业规范发展 那么，对于年底前未填报的机构采取相关监管措施，此举对行业发展有何意义或作用？ 中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民在接受《国际金融报》记者采访时表示：“深圳由于私募行业发展较快，走在全国的前沿，难免会‘鱼龙混杂、泥沙俱下’。在发展的同时也带来了相应的问题，如公开或者变相公开募集资金，甚至有私募基金董事长因涉嫌集资诈骗罪被批捕。另外，集团化运作、资金池运作和利益输送等违规违法行为也是屡见不鲜，甚至出现侵占、挪用基金财产等严重违法犯罪行为。这些问题如果不及时控制和治理，就有可能给私募基金行业带来系统性风险。” “这次清查，就是发现和评估这些问题。”柯荆民补充道，在当前资本市场“建制度、不干预、零容忍”的整体监管思路下，采取相关措施，以防范整个行业可能出现的系统性风险，可以让整个行业真正回归本源，实现良性健康发展。 “所以只要收到检查通知，就要将公司自查的问题点认真地整顿一遍，千万不要挑战监管部门的法规红线。”一位私募行业资深从业人员对《国际金融报》记者表示。 [02] \t