招行行长助理刘辉违规买入自家股票遭监管“点名”

近日，招商银行遭遇了一点小尴尬，该行行长助理刘辉因违规买入自家股票遭到 监管“点名”。 ８月７日晚，招行公告，上交所发布关于《对招商银行股份有限公司时任行长助 理刘辉予以监管关注的决定》（下称《决定》），招商银行行长助理刘辉构成定期报 告窗口期违规买卖公司股票，对其予以监管关注。 刘辉自２０１９年４月起任招行行长助理，目前同时兼任招银理财有限责任公司 董事长、招商基金管理有限公司董事长。 值得注意的是，今年包括行长田惠宇在内的多位招行高管增持了该行股票，刘辉 也对自家股票多次“出手”，但仅有３月９日一笔增持处于监管时间窗口内。目前， 该行高管增持部分普遍有所浮盈。 年报披露前买入自家股票 据公告，经查明，２０２０年３月９日，刘辉买入招商银行股票１８，０００股 ，买入金额为６１８，１２０元。２０２０年３月２１日，招行披露２０１９年年度 报告。 《决定》指出，刘辉作为上市公司时任高级管理人员，其在定期报告披露前 ３ ０日内买入公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规买卖公司股票，上述行为违反 了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三 条，《上海证券交易所上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第１．４条、第３ ．１．７条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出 的承诺。 考虑到刘辉承诺，三年内不卖出上述违规买入股票，三年后如卖出该部分股票， 所得收益归上市公司所有，决定酌情从轻处理。最终，上交所作出监管措施决定，对 刘辉予以监管关注。 上交所表示，上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交 易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，以及在《董 事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，自觉维护证券市场秩序。 招行高管“买买买”不断 新浪金融研究院注意到，今年刘辉不止一次增持招行股票。除此之外，还有包括 行长田惠宇在内的不少高管，纷纷出手增持。 Ｗｉｎｄ数据显示，除被上交所认定违规的那一笔买入，刘辉还于３月２３日、 ３月２４日、７月２３日、７月２４日、７月２７日分别买入招商银行股票１．３３ 万股、２万股、０．４７万股、０．４０万股、０．８０万股。年报发布后刘辉总计 买入５万股招行股票，参考市值约１６１万元。 值得注意的是，除了刘辉３月９日的增持外，其余高管增持交易均发生在该行２ ０１９年年报发生后，或在一季报发布前３０天以上。目前，招行即将发布二季报， 又进入了定期报告时间窗口，因此８月内尚未发生高管增持情况。从买入时点推断， 目前上述增持均有所浮盈。 低调的招银理财掌门人 刘辉是清华大学和香港中文大学金融财务方向工商管理硕士，高级经济师。１９ ９５年４月加入招行，历任总行计划财务部副总经理、市场风险管理部总经理、资产 负债管理部总经理兼投资管理部总经理、投行与金融市场总部总裁兼资产管理部总经 理。 招行官网显示，刘辉自２０１９年４月起任招行行长助理，目前同时兼任招银理 财有限责任公司董事长、招商基金管理有限公司董事长。从任职履历可以看出，刘辉 一直处于招行的核心部门，可以说是一位难得的银行业女性高管。同时，刘辉为人十 分低调，鲜少公开露面。 在招银理财获批筹建后，刘辉曾公开表示，招行的理财规模位列银行系资管机构 第二，成立理财子公司的目的，首先是协同和服务于母行战略，服务于核心客群。 刘辉还曾谈及由她分别担任董事长的招商基金和招银理财的区别。刘辉表示，二 者客群定位不同：招商基金的客群主要是风险偏好较高、具有一定投资经验的个人投 资者和部分机构投资者，而招银理财的定位主要是承接招行客户群体的需求，当下立 足于主要为零售客户提供全方位、差异化的财富管理服务，为大部分具有风险偏好低 、投资知识和经验相对缺乏的客户提供财富保值增值的业务和服务。 作为招行的领导层，招行资管业务的核心人物，相信此次监管“点名”也给刘辉 “提了个醒”。看好自家股票可以，还是应当合规行事。 [32] \t