关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知

各市场参与人： 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称可转债）相关业务，引导投资者理性参与可转债交易，按照中国证监会统一部署，本所制定了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》，详见附件），现予发布，并就相关事项通知如下： 一、投资者在本通知实施后参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）。投资者未签署《风险揭示书》的，会员不得接受其申购或者买入委托，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。 符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者，可转债发行人的董事、监事、高级管理人员以及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债，不适用前述要求。 二、会员应当根据《必备条款》，制定《风险揭示书》并组织投资者签署，向投资者充分揭示可转债投资相关风险事项。会员应当做好《风险揭示书》电子签署、客户交易权限控制等相关技术系统改造工作，并按照相关要求定期报送技术系统改造及组织投资者签署《风险揭示书》的情况。 三、会员应当按照相关规定建立可转债投资者适当性管理相关工作制度，采取有效措施评估投资者对可转债交易风险的认知程度和承受能力。 四、会员应当做好可转债的投资者教育工作，通过公司网站、微信、微博以及营业场所等渠道，向投资者及时、充分告知可转债投资者适当性管理要求。 五、本通知自2020年10月26日起施行。本通知未作规定的，适用本所其他相关规定。 特此通知 深圳证券交易所 2020年7月24日 [02] \t