柳磊：靶向发力 提升辽宁辖区上市公司质量

辽宁证监局局长柳磊日前在接受中国证券报记者采访时表示，新《证券法》以专章的形式对信息披露进行了规定，同时大幅提高了相关主体的违法违规成本，为下一步推动提升上市公司质量提供了强大的法律制度基础。 柳磊指出，推动提升上市公司质量也是做好投资者保护的基础性工作。上市公司作为公众公司，理应守底线，知敬畏。在工作中，辽宁证监局通过四个推动，靶向发力，提升上市公司质量。 深入解读 推动新《证券法》宣传贯彻有序开展 柳磊表示，新《证券法》的宣传和贯彻工作是提升上市公司质量的基础性工作。只有知法、懂法，方能用法。在新《证券法》的宣贯过程中，辽宁证监局通过内学强筋骨，外宣督落实的整体思路，让执法者明其意，令违法者慑其威。 一是内学强筋骨。通过制定学习方案、以考促研等方式，推动全局干部深入学习新《证券法》，提升自身的执法能力，解决本领恐慌的问题。 二是外宣督落实。通过专家解读等方式，对辖区上市公司高管等相关人员开展线上培训。要求辖区上市公司建立培训台账，将培训活动常态化。同时借助上市公司协会平台进行培训考核，进一步巩固相关培训成果。 从严监管 推动上市公司提高规范治理水平 柳磊指出，推动上市公司全面提高规范治理水平应做好以下三方面内容。 一是讲清楚。通过强化信息披露监管，促进公司提升规范运作水平。新《证券法》在吸收以往监管实践经验的基础上，以专章形式对信息披露做了规定，目的就是让上市公司讲清楚，以高质量的信息披露，促进公司提升规范运作水平。 二是想清楚。通过对违法违规行为的查处，倒逼公司提升规范运作水平。辽宁证监局将继续加大监管执法力度，严查大股东违规资金占用、违规担保等违法违规行为，促使上市公司要想清楚，违法违规行为不可为，倒逼其加强自我约束，提升公司规范运作水平。 三是审清楚。通过压实中介机构市场“看门人”的法律责任，助推公司提升规范运作水平。新《证券法》加强了中介机构的违法责任追究，目的在于敦促中介机构归位尽责，辽宁证监局也将加大对市场中介机构的监管力度，促使其充分发挥核查验证、专业把关的作用，推动公司提升规范运作水平。 化解风险 推动上市公司轻装上阵 柳磊说，在推动风险化解过程中，辽宁证监局坚持抓住四个方面，推动公司轻装上阵。 一是要抓早。提前研判风险，尽早发现风险，迅速处置风险，不能抱有侥幸心理，任之扩散、传导。 二是要抓准。严格遵循市场化、法治化的原则，找准病因，“一司一策”对症下药，精准拆弹。 三是要抓稳。注意方式方法，顺势而为化解风险，杜绝风险外溢，避免出现因化解风险产生新的次生风险。 四是抓合力。紧密依靠地方政府，积极推动市场主体，充分调动社会各方力量，打出风险化解的组合拳。 防控疫情 推动金融服务实体经济能力提升 柳磊介绍，疫情期间，辽宁证监局坚持靠前服务理念，进一步发挥金融服务实体经济的作用。 一是快速传递监管新政，破除政策传导“中梗阻”。通过编发《复工复产支持政策汇编》等政策汇编、开展线上咨询答疑，引导辖区企业用好用足政策，让政策直达企业，缓解疫情对企业的冲击。 二是跟踪摸排企业困难，帮助企业排忧解难。今年先后两轮全面摸排辖区公众公司复产复工情况，根据摸排情况及时向省政府报告辖区公众公司复产复工遇到的困难，并提出23项政策建议。省政府为此召开了专题工作会议，目前企业反映的问题和需求中有75项已经得到解决或取得了实质性进展。 三是体现监管弹性和监管温度，对冲疫情不利影响。依据《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》，摸排公司年报审计进展情况，在督促公司做好应披尽披工作的同时，做好预研预判工作，尽全力对冲疫情对公司造成的不良影响。 [33] \t