深交所：上市公司财务造假等拟处罚30

为贯彻落实新《证券法》，做好创业板试点注册制改革的保障工作，稳步推进监管公开和透明度建设，引导和规范市场主体行为，切实维护证券市场秩序，深交所经补充完善形成了《上市公司纪律处分实施标准(试行)》(征求意见稿)，现向各市场参与人征求意见。 其中，深交所对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其从业人员(以下统称相关当事人)予以纪律处分的，适用本规则。 纪律处分包括7大类。上市公司及相关当事人违反深交所《股票上市规则》以及其他业务规则等规定的，深交所可以单处或者并处以下纪律处分：(一)通报批评；(二)公开谴责；(三)公开认定不适合担任相关职务；(四)建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员；(五)暂不受理专业机构或者其从业人员出具的相关业务文件；(六)收取惩罚性违约金；(七)深交所规定的其他纪律处分。 收取惩罚性违约金方面，上市公司违反深交所上市协议、业务规则，存在下列情形之一，深交所可以对其收取三十万元以上五百万元以下的惩罚性违约金： (一)最近十二个月内曾被本所予以两次公开谴责； (二)涉及财务造假、资金占用、国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康等领域的违法违规行为，情形严重，情节恶劣，严重损害投资者合法权益、国家利益、社会公共利益； (三)其他情节严重、违规性质恶劣的情形。 此外，上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人出现前款所述情形之一，或对前述违规行为负有主要责任的，深交所可以对其收取十万元以上三百万元以下的惩罚性违约金。 [33] \t