| 基金代码 |
040001 |
| 基金全称 |
华安创新证券投资基金 |
| 基金托管人 |
交通银行股份有限公司 |
| 业绩比较基准 |
75%×沪深300指数收益率+25%×中债国债总财富指数收益率 |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
| 投资目标 |
基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。 |
| 投资范围 |
本基金的主要投资范围包括在产品、管理、科技和制度等方面具有创新类的上市公司。本基金在选择上市公司时主要考虑以下一些因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，财务状况良好，产品和服务具有相当竞争优势等。 |
| 投资理念 |
注重价值发现和价值投资，主要投资于价值低估的股票和债券。 |
| 首次募资金额 |
500,000.11万元 |
| 代销申(认)购最低额 |
1元 |
| 直销申(认)购最低额 |
1元 |
| 定期定额最低申购额 |
1元 |
| 管理费用 |
1.50% |
| 托管费用 |
0.25% |
| 销售服务费 |
-- |
| 分配原则 |
1、 本基金收益以现金形式分配，但投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资；
2、 基金收益分配每年至少一次，成立不满3个月，收益不分配；
3、 基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
4、 基金收益分配后每基金单位净值不能低于面值；
5、 如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
6、 每一基金单位享有同等分配权；
7、 红利分配时所发生的银行转帐或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转帐或其他手续费用时，基金注册与过户登记人可将投资者的现金红利按红利发放日的基金单位净值自动转为基金单位，不足一份基金单位的，四舍五入，保留至0.01份。 |
| 投资策略 |
1、资产配置
通过对宏观经济状况、货币政策、上市公司整体赢利状况等因素的综合分析，确定投资组合中股票、债券和现金的比例。
2、股票组合
使用行业结构来构建股票组合，并以单个行业的市场权重作为考虑的出发点；为增强股票组合的预期收益，本基金将通过自上而下和自下而上相结合的分析方法来确定股票组合中单个行业偏离其市场基准权重的比例；为控制主观判断错误的风险，本基金将对单个行业投资比例偏离其市场基准权重的程度进行限制。
3、股票选择
本基金将以A股市场具有创新能力（包括科技创新、管理创新和制度创新）的上市公司作为选股范围，通过PEG、DCF等估值模型筛选出价值被低估公司的股票，再基于竞争能力、估值比较和市场趋势等因素确定股票投资。
4、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金在研究利率走向及结构变化的基础上，进行相应的债券资产配置及风险控制。 |
| 决策依据 |
(1) 国家有关法律、法规和《基金契约》的有关规定；
(2) 国内国际宏观经济环境；
(3) 国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期；
(4) 国家产业政策；
(5) 各地区、各行业发展状况；
(6) 上市公司研究；
(7) 证券市场走势。 |
| 决策程序 |
(1) 投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
(2) 基金经理小组设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；《基金契约》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。
(3) 基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。
(4) 风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理小组提出调整建议。
(5) 监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。 |
| 投资标准 |
|
| 风险收益特征 |
|
| 风险管理工具 |
|
微信公众号