| 基金代码 |
233001 |
| 基金全称 |
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 |
| 基金托管人 |
中国光大银行股份有限公司 |
| 业绩比较基准 |
沪深300指数×55%+ 中证综合债券指数×45% |
| 投资风格 |
增值型 |
| 投资目标 |
分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报。 |
| 投资范围 |
本基金的投资对象为国内证券市场依法发行上市的A股、债券及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业类股票的比例不低于股票资产的80%。 |
| 投资理念 |
立足“发现价值、把握机遇、创造财富”，把握基础行业长期稳定的增长趋势，在注重控制基金资产风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 |
| 首次募资金额 |
185,489.35万元 |
| 代销申(认)购最低额 |
10元 |
| 直销申(认)购最低额 |
1000000元 |
| 定期定额最低申购额 |
10元 |
| 管理费用 |
1.50% |
| 托管费用 |
0.25% |
| 销售服务费 |
-- |
| 分配原则 |
1、基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的90%；
2、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资者可事先选择将所获分配的现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金；
3、在符合基金分配条件的前提下，基金收益分配每年最多4次，基金成立不满3个月，则可不进行收益分配；
4、基金当年收益须先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
5、每一基金份额享有同等收益分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，按规定执行。 |
| 投资策略 |
本基金看好基础行业的发展前景，中长期持有以基础行业股票为主的证券投资组合，并注重资产在行业间的配置，适当进行时机选择。
在正常市场情况下，股票投资比例浮动范围：基金净值的50%-75%；债券投资比例浮动范围：基金净值的20%-45%；现金资产比例浮动范围：基金净值的5%-20%。当市场出现极端情况，系统性风险超出正常水平时，投资比例可作一定调整，但在合理时间内，投资比例将恢复正常市场情况下的水平。 |
| 决策依据 |
1、国家有关法律、法规和《基金契约》的有关规定；
2、国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；
3、国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
4、各行业、地区发展状况；
5、上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格；
6、证券市场资金供求状况及未来走势。 |
| 决策程序 |
1、研究发展部提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析报告。
研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研究报告，并经常走访上市公司，拜访国家有关部委，了解国家宏观经济政策及行业发展状况的基础上，经过筛选、归纳和整理，定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析报告、行业分析报告、上市公司分析报告。
研究发展部向投资决策委员会和投资管理部提供研究报告，作为其投资决策依据。
2、投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例
投资决策委员会根据基金经理提供的策略分析报告和研究发展部提供的研究报告，决议确定基金资产的股票、债券、现金分配比例和总体投资计划。
3、基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案
基金经理小组根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划，参考研究发展部的宏观、行业、企业及市场分析报告，制定投资仓位以及具体的资产分配比例，选择行业和个股，构造投资组合方案。
4、基金投资组合方案经投资决策委员会审核后，由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。
5、风险控制委员会提出风险控制建议
风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资计划执行完毕，本基金经理小组负责向投资决策委员会提出总结报告。
6、本基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。 |
| 投资标准 |
在正常市场情况下，股票等权益类资产占基金资产的 30%-80%，其中投资于基础行业的上市公司股票市值不低于股票等权益类资产的 80%，持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；现金、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%；其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。除上述“现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%”项外，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在十个交易日之内调整完毕。 |
| 风险收益特征 |
追求基金资产长期稳定增值，风险属于中低水平。 |
| 风险管理工具 |
风险管理贯穿于基金运作的整个过程，以投资风险的控制为重点，通过股票组合风险管理、市场风险管理、流动性风险管理等手段确保基金在较低风险范围内运行。 |
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