平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 - 公募基金

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平安科技创新3年封闭混合

501099

混合型基金

偏股混合型基金

单位净值

1.1934

万份收益

日涨跌

0.56%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：1.1934

复权净值：1.1934

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：开放

赎回状态：开放

总份额：2.34亿

总资产：2.05亿份

成立日期：2020-04-10

投资风格：稳健成长型

管理公司：平安基金管理有限公司

经理：翟森

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：

场内赎回起始日：

场外日常申购起始日：

场外日常赎回起始日：

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	501099
基金全称	平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金托管人	平安银行股份有限公司
业绩比较基准	中国战略新兴产业成份指数收益率×65%+恒生指数收益率(经汇率估值调整)×15%+中债总指数收益率×20%
投资风格	稳健成长型
投资目标	在严格控制风险的前提下，充分利用公司投资研究优势，精选投资标的，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围	本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
投资理念
首次募资金额	20,455.72万元
代销申(认)购最低额	100元
直销申(认)购最低额	50000元
定期定额最低申购额	100元
管理费用	1.50%
托管费用	0.25%
销售服务费	--
分配原则	1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、本基金每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
投资策略	本基金在封闭运作期内既可以在二级市场买卖股票，也可以参与科创板的新股投资及战略配售等。本基金重点关注科技创新股票的投资机会，通过自下而上的深度挖掘，精选个股。本基金将采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略，根据市场整体估值水平（中证 500 指数的市净率 P/B）的变化和对未来市场判断，灵活控制股票仓位。因指数估值水平波动或证券、期货市场波动导致股票投资比例连续 10个工作日不符合下述目标配置要求，基金管理人将对股票资产中可自由流通的股票进行调整，对于因参与战略配售而处于限售期等原因持有的流通受限股票被动超过下述比例上限的，基金管理人不主动新增股票投资。上月末中证500指数市净率P/B在过去 10年每日市净率P/B中的分位本月股票资产占基金资产的比例限制 25 分位以下 55%-100% 25分位（含）至75分位 35%-80% 75 分位（含）及以上 0%-45% 本基金将科学把握建仓节奏，遵守投资策略，适时控制仓位，力求通过仓位控制进一步降低基金资产收益的波动性。如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、或者市场上出现更加适合用于本基金上述策略的指数出现或随着市场环境、相关政策的不断变化，上述策略或使用的基准指数不再适用，在履行适当程序后，本基金将根据实际情况进行相应调整并及时公告。 1、主题界定本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》，将重点投资下列领域的科技创新企业：（1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；（2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；（3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；（4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；（5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；（6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等；（7）符合科创板定位的其他领域。 2、战略配售策略本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业景气度、行业成长性、行业竞争格局、公司竞争优势及其持续性、公司治理状况、公司业务持续性、公司盈利、现金流或营业收入的稳定性、公司研发收入占比等多方面因素，并结合市场未来走势等判断，精选战略配售股票。本基金剩余封闭运作期应长于战略配售获配股票的最长锁定期及减持期。在战略配售股票锁定期结束后，本基金将根据对证券内在投资价值和成长性的判断，结合市场环境分析，选择适当的时机卖出。 3、科创板股票投资策略科创板执行比其他A股更为严格的退市标准，上市股票存在一定的退市风险，因此本基金将采用组合管理、分散投资的策略防范风险。具体个股选择策略由定量和定性两部分组成。（1）定量分析定量分析方面，本基金关注拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利能力三个指标。 ① 成长能力投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 ② 估值水平本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，由于科创板股票上市初期利润可能不稳定，本基金将参考更多的估值指标，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、自由现金流贴现（FCFF， FCFE）和企业价值/EBITDA 等。 ③ 盈利能力本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率， EBITDA/主营业务收入等。（2）定性分析本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。 ①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。 ②在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。 ③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。 4、大类资产配置策略在大类资产配置过程中，本基金将对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究。通过综合考虑相关类别资产的风险收益水平及市场走势，结合经济、金融的政策调整、环境改变及其发展趋势，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 5、港股投资策略在港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。在选择具体投资标的时，本基金将参考前述科技创新类股票的投资策略，通过对行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面的分析，优先将成长弹性大、基本面良好、估值具备比较优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 6、债券投资策略债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券的投资。在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 7、资产支持证券投资策略本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 8、衍生产品投资策略（1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略本基金参与衍生品投资的时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合证券投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与衍生品交易的投资比例。本基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，参与股指期货、国债期货、股票期权的投资。基金管理人将充分考虑衍生产品本身的收益性、流动性及风险性特征，运用衍生工具对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 9、融资及转通证券出借业务投资策略本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份额持有人增厚投资收益。 10、在法律法规允许且不改变投资目标的前提下，基金管理人可以更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
决策依据
决策程序
投资标准	在封闭运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为0%-100%，投资于港股通标的股票比例为股票资产的0-50%；投资于本基金合同界定的科技创新证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%，包括新股及战略配售等。封闭运作期内，在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金可以按照法律规和监管部门的有关定进行融资及参与转融通等相关业务。
风险收益特征	本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临投资科创板股票的特殊风险。封闭运作期内，本基金可以通过战略配售投资科创板股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。同时，采用战略配售方式参与股票投资，通常有一定限售期，因此，本基金投资面临限售期内标的无法交易的风险。本基金投资策略中虽然采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略对股票资产仓位上下限进行了约束，但由于基金参与战略配售获得股票而存在的限售期安排，基金管理人可能无法对持有的流通受限股票进行及时调整，导致基金净值波动风险增大。
风险管理工具

按月检索：

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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

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份额变动

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资产配置

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基金明细

报告期：

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持有结构

报告期：

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份额规模

报告期：

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