广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金 - 公募基金

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广发上证10年期国债ETF

511290

债券型基金

长期纯债型基金

ETF

单位净值

105.9453

万份收益

日涨跌

-0.1415%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：1.0595

复权净值：105.94

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：暂停

赎回状态：暂停

总份额：1,237.8万

总资产：11.58万份

成立日期：2018-03-26

投资风格：指数型

管理公司：

经理：

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：2018-04-27

场内赎回起始日：2018-04-27

场外日常申购起始日：2018-07-16

场外日常赎回起始日：2018-07-16

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	511290
基金全称	广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
业绩比较基准	上证10年期国债指数收益率
投资风格	指数型
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围	本基金主要投资于标的指数（即上证10年期国债指数）的成份券、备选成份券。为更好地实现投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的其他债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资理念
首次募资金额	20,157.70万元
代销申(认)购最低额	1000元
直销申(认)购最低额
定期定额最低申购额
管理费用	0.30%
托管费用	0.10%
销售服务费	--
分配原则	1、基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到0.1%以上时，基金管理人可进行收益分配； 2、在符合基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配12次。本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 3、本基金的收益分配采取现金分红的方式； 4、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 5、每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。在对基金份额持有人利益无实质性不利的影响下，基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告。
投资策略	（一）指数跟踪方法本基金为指数基金，采用抽样复制法跟踪标的指数。通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，选取流动性较好的国债作为备选样本构建组合，再通过对标的指数按照久期、剩余期限、到期收益率等进行考察，使构建的组合与标的指数在以上特征上尽可能相似，达到复制标的指数、降低交易成本的目的。由于采用抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与标的指数可能存在差异。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。（二）国债期货投资策略国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，从风险管理的角度参与国债期货投资。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。（三）资产支持证券投资策略除标的指数成份券、备选成份券外，本基金可适量投资于资产支持证券。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
决策依据
决策程序
投资标准	在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券、备选成份券的比例不低于基金资产的80%，国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
风险收益特征	本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种；本基金采用抽样复制策略，跟踪上证10 年期国债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
风险管理工具

按月检索：

日期	单位净值	累计净值	复权净值	万份收益	7日年化%	日涨跌
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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

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份额变动

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资产配置

报告期：

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行业配置

报告期：

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持股明细

报告期：

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持债明细

报告期：

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基金明细

报告期：

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持有结构

报告期：

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份额规模

报告期：

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