进出口银行辽宁省分行采取措施　进一步加强内控合规管理工作

近期，进出口银行辽宁省分行对照总行法律事务部对已核销资产清收管理和法律 诉讼工作的通报，制定了一系列改进措施，对相关问题积极整改并寻求有效解决方法 。该行建立诉讼管理机制，完善诉讼台账，及时掌握诉讼进展，并定期向行领导反馈 。在不断改进工作方法后，分行法律诉讼效率得到较为显著的提高。 为了促使业务人员养成时刻学习、钻研业务的良好习惯，本年度开展了客户经理 逐个答辩过关活动。行领导和相关部门负责人担任评委，针对每位客户经理负责的领 域和企业，提出有针对性的问题，客户经理现场解答。通过此次活动，业务人员对行 业政策、企业经营和规章制度都有了更深层次的了解，为分行合规经营、健康发展筑 牢了第一道防线。 针对近些年出现问题较多的反洗钱工作，该行制定了２０２０年反洗钱工作方案 ，并召开反洗钱动员大会，规定每年四月为反洗钱续评月，当月完成全部客户续评工 作；规定每月最后一周为反洗钱重评周，对当月有变化的客户进行重评。同时，该行 进一步完善客户身份识别和信息补录等基础工作，确保客户经理及时完成反洗钱续评 、重评等工作。 该行倡导“合规无小事”的理念，创新性地开展业务事中检查，对于客户经理操 作中产生的问题随时指出并责成改正，变被动检查为“主动体检”，防微杜渐，促使 业务操作人员养成严谨细致、一丝不苟的工作作风。 通过以上措施，该行反洗钱工作取得长足进步，在上半年总行反洗钱工作检查中 实现了“零问题”目标。在今后工作中，该行将继续让“不能违规、不敢违规、不愿 违规”的合规理念在每一位同志内心扎根，为分行健康发展保驾护航。 [32] \t