上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金 - 公募基金

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治理ETF

510010

指数型基金

被动指数型基金

单位净值

1.418

万份收益

日涨跌

-0.96%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：1.579

复权净值：1.5785

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：开放

赎回状态：开放

总份额：2.82亿

总资产：2.63亿份

成立日期：2009-09-25

投资风格：指数型

管理公司：交银施罗德基金管理有限公司

经理：邵文婷

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：2009-12-15

场内赎回起始日：2009-12-15

场外日常申购起始日：2009-12-15

场外日常赎回起始日：2009-12-15

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	510010
基金全称	上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金
基金托管人	中国农业银行
业绩比较基准	上证180公司治理指数
投资风格	指数型
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
投资范围	本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下指数化投资比例，即投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例，不低于基金资产净值的95％。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。如因标的指数成份股调整、基金份额申购赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种(如股指期货等)，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资理念	本基金遵循指数化投资理念，以反映上海证券市场中规模大、流动性好、公司治理状况良好的股票整体收益状况的上证180公司治理指数作为标的指数，采用被动式指数化投资实现跟踪偏离度与跟踪误差的最小化，帮助投资者以较低的成本获取与标的指数同步的收益。
首次募资金额	100,928.42万元
代销申(认)购最低额	1000份
直销申(认)购最低额	500000份
定期定额最低申购额
管理费用	0.50%
托管费用	0.10%
销售服务费	--
分配原则	1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；　　2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；　　3、若基金合同生效日起不满3个月可不进行收益分配；　　4、当基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1％以上时，可进行收益分配；　　5、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；　　6、本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于可供分配利润的5％；基金的收益分配比例应当以收益分配基准日可供分配利润为基准计算。收益分配基准日可供分配利润指收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现利润的孰低数；　　7、本基金收益分配仅采取现金分红一种收益分配方式；　　8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
投资策略	本基金采用完全复制法，跟踪上证180公司治理指数，以完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。　　法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种(如股指期货等)，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　1、决策依据　　有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。　　2、决策和交易机制　　本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。　　投资决策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。　　基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策。　　中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。　　3、投资程序　　研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。　　(1)研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。　　(2)投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。　　(3)组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理以完全复制指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。　　(4)交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。　　(5)绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。　　(6)组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。　　基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
决策依据	有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
决策程序	研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。　　(1)研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。　　(2)投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。　　(3)组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理以完全复制指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。　　(4)交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。　　(5)绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。　　(6)组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。　　基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
投资标准	投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例，不低于基金资产净值的95%
风险收益特征	本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
风险管理工具

按月检索：

日期	单位净值	累计净值	复权净值	万份收益	7日年化%	日涨跌
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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

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份额变动

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资产配置

报告期：

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报告期：

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报告期：

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持有结构

报告期：

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份额规模

报告期：

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